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        上海投保聯盟5家單位聯合召開3·15專題新聞發布會并公布十大典型案例

          3月15日,上海投資者保護聯盟成員單位上海市地方金融監管局、上海市公安局、上海證監局、上海證券交易所、中證中小投資者服務中心,聯合召開3·15投資者保護專題新聞發布會。會議通報了上海資本市場投資者保護主要工作情況及下一步安排,并發布“十大投保典型案例”。

          上海市地方金融監管局的主要投保做法:

          上海市地方金融監管局相關部門負責同志介紹,市地方金融監管局按照“健機制、強監管、早發現、打重點、常宣傳”的工作思路,嚴格監管轄內地方金融組織,統籌協調防范和打擊非法金融活動。一是加強風險防控機制建設,強化工作合力。配合中央金融委辦公室地方協調機制建設,加強央地合作;持續完善市金融穩定協調聯席會議機制,構建市區聯動、部門聯手、合力共治的工作格局。二是分級分類監管,提升監管效能。及時出臺《上海市融資租賃公司、商業保理公司監管評級與分類監管指引》《上海市地方資產管理公司監督管理辦法》等制度,通過建立健全監管評級體系,提升監管效能。三是深化風險監測預警,針對不法行為打早打小。組織各區開展金融風險排查,建立風險動態跟蹤機制。積極動員社會公眾拓展監測廣度,加大舉報獎勵力度。運用上海新型金融業態監測分析平臺深入監測分析。四是加大宣教引導力度,提升金融消費者鑒別能力。通過組織各類金融防騙知識進村居、進社區、進金融機構網點活動,切實提高社會公眾鑒別非法金融活動能力,提高自我保護水平。

          下一步,市地方金融監管局將切實推進中小投資者保護工作的常態化、規范化進程。一是加強信息共享。加強日常監測預警與涉非線索通報。二是加強日常宣教。建立上下聯動、齊抓共管的常態化宣傳教育工作機制。三是強化資源整合。會同相關部門建立防非宣傳資料庫,適時共同舉辦集中宣教活動。四是拓展宣教渠道。積極拓展渠道資源,爭取新聞媒體的輿論支持。

          上海市公安局的主要投保做法:

          上海市公安局經偵部門負責同志介紹,依法從嚴打擊資本市場犯罪是對公安機關對投資者最大的保護,2020年,全市證券期貨類犯罪立破案數較上一年顯著提升。主要包括:一是嚴打非法證券期貨類犯罪。針對非法經營類犯罪等突出領域,組織開展專項整治行動,成功偵破多起非法經營境外期貨案,搗毀多個跨境詐騙團伙。二是瞄準惡性操縱市場、重大內幕交易、老鼠倉等市場交易類犯罪。依托智慧公安建設,以研判牽引偵查,成功破獲了多起特大操縱證券市場、老鼠倉案件,抓獲犯罪嫌疑人30余名,全力凈化市場環境。

          下一步上海公安經偵部門將一是加大打擊力度,守住人民群眾的錢袋子。通過智慧賦能,不斷拓展市場交易類犯罪打擊維度,從源頭擠壓犯罪生存空間;依托“整體研判,一體打防”的全新實戰模式,在全市范圍開展非法經營領域整治。二是探索建立受害者精準賠償機制。針對操縱市場、內幕交易等辦案周期較長的案件,積極與證監部門溝通協調,落實投資者損害賠償,將賠償機制精準化,做到“一案一匹配”。三是扎實推進投資者教育宣傳。將金融普適性教育融入公安常態化普法宣傳,不斷加強投資者風險識別與防范能力,源頭上保護投資者利益。

          上海證監局的主要投保做法:

          上海證監局相關部門負責同志介紹,上海局作為中國證監會派出機構,立足上海地區實際,認真落實“四個敬畏,一個合力”監管理念,切實履行投資者保護核心職責。一是將“大投!崩砟钬灤┍O管工作始終。積極探索糾紛多元化解途徑,持續優化信訪窗口服務,為投資者提供低成本、便捷化、高效率的糾紛解決途徑。二是推動上市公司及經營機構提質增效。積極推動國務院《關于進一步提高上市公司質量的意見》各項任務舉措在上海落地實施,支持一批首創性、引領性資本市場對外開放項目落地上海,讓投資者分享高質量發展的成果和多樣化金融產品服務。三是凝聚地區投保合力,策劃線上線下聯動的投教宣傳服務。牽頭成立上海投保聯盟,搭建“溝通、共享、互助”平臺,打造“兩張網、四朵云”線上宣傳主渠道,進一步提高投資者教育的滲透度和有效性。四是營造健康有序、陽光公正的市場生態。完善行政執法、民事追償和刑事懲戒相互銜接、相互支持的監管執法體系建設,從嚴查處各類違法違規行為,加強對資本市場嚴重違法失信人的聯合懲戒,建設法治誠信資本市場示范區。

          下一步,上海證監局將繼續在證監會有力領導下,按照上海市委市政府有關部署,堅持守土有責、守土盡責,將投資者合法權益保護各項工作落到實處。一是持續貫徹落實新《證券法》,加強轄區投資者保護機制建設。完善上海地區資本市場糾紛多元化解機制建設,加快打造一站式投資者服務與糾紛化解平臺。二是以提高上市公司質量為核心,進一步強化轄區上市公司監管。深入推進上市公司公司治理專項行動,切實抓好上市公司風險防控,加大對嚴重損害上市公司及中小投資者合法權益行為的懲戒力度。三是機制建設和功能發揮同步發力,積極提升上海投保聯盟平臺效能。為上海優化營商環境、構建資本市場良好生態、提高居民金融素養作出更大貢獻。四是保持對財務造假等惡性違法違規行為的“零容忍”態勢。集中優勢資源查辦重點案件及公司機構類案例,充分利用大數據等現代信息技術手段,提高監管效能,積極培育與上海國際金融中心相匹配的法治環境與投資者基礎。

          上海證券交易所的主要投保做法:

          上交所相關部門負責同志介紹,上交所以落實新《證券法》為契機,將投資者保護貫穿上交所改革開放和創新發展各項工作:一是推動市場高質量發展,加強優質上市資源供給,開展推動滬市上市公司質量發展行動,營造投資者權益充分彰顯的生態環境。二是貫徹落實好新證券法,修改上交所基本業務規則及配套細則,完善自律管理規則,優化業務規則體系,不斷完善投資者保護制度。三是加強交易所自律監管,強化上市公司信息披露監管,加強交易行為監管,查處侵害投資者權益的違規行為。四是做好重點領域風險防范,啟動新一輪退市改革,防范化解股票質押風險,完善債券違約處置機制,守住投資者權益保障的市場底線。五是加強和改進投資者教育,組織開展專項培育活動,推動投資者教育納入國民教育體系,辦好上交所投資者熱線,提升投資者自我保護的能力。

          下一步,上交所將按照中國證監會黨委統一部署,進一步履行好市場組織者、管理者和服務者職能,把加強投資者保護貫穿于上交所市場改革開放和創新發展各項工作始終。一是推動滬市公司高質量發展,推進上市公司治理專項行動,支持上市公司多渠道與投資者尤其是中小投資者充分溝通。二是繼續落實新《證券法》,進一步完善相關業務規則,參與制定完善投資者保護制度配套實施機制。三是扛起一線監管職責,對違規行為“零容忍”,維護正常市場秩序。四是防范重點領域風險,優化風險化解處置機制,夯實市場健康發展基礎。五是加強投資者教育,構建分層分類投服體系,講好交易所市場產品服務故事,引導投資者知權、維權、行權,提升投資者自我保護的能力。

          投服中心的主要做法:

          投服中心相關部門負責同志介紹,作為注冊在上海的投資者保護專門機構,近年來,投服中心形成了以投資者教育為基礎,以持股行權、糾紛調解、維權訴訟為特色的投資者服務模式。一是創新投教方式,普及權益知識。自2018年起連續三屆舉辦《股東來了》知識競賽,累計注冊人數超275萬,答題人次逾3億;推出“云上投服講權益 新法專列游神州”等系列活動。二是發揮持股行權作用,助力提高上市公司質量。引導中小投資者樹立股東意識,通過參與公司治理,促進上市公司提高質量。三是依托專業調解組織,有效化解糾紛。成立全資子公司中證資本市場法律服務中心,緊密聯合上海金融法院,創設“損失計算+示范判決+糾紛調解”全鏈條機制。四是完善訴訟維權模式,發揮示范引領作用。積極推動特別代表人訴訟制度落地,提起全國首例市場操縱民事賠償訴訟恒康醫療案獲得勝訴,實現了操縱市場民事賠償領域“零的突破”。

          下一步,投服中心將著力提升服務投資者能力,一是深入開展權益投教。持續辦好2021年《股東來了》和投資者大講堂。二是深化持股行權工作。突出資金占用、違規擔保、“三高”重組等突出問題,進行針對性行權。三是提升糾紛調解能力。強化科技支撐,真正實現“讓數據多跑路,讓當事人少跑腿”。四是推動特別代表人訴訟落地。選取典型重大、關注度高、示范性強的試點案件,適時提起特別代表人訴訟,研究推動建立證券公益訴訟制度。

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