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        深交所開展專項檢查 持續強化新股報價行為監管

          深交所消息,創業板改革并試點注冊制平穩落地實施以來,深交所不斷完善新股發行承銷監管工作機制,常態化監測分析識別新股報價異常線索,采取現場檢查、監管提醒等措施,持續強化報價行為監管。今年上半年,深交所聯合中國證券業協會對11家網下投資者實施專項檢查,針對檢查發現的內控制度不健全、定價依據不充分、未嚴格履行定價改價決策程序等問題,分別采取暫停資格1至3個月、下發警示函等監管措施。同期,針對日常監管發現的網下投資者改價未報備原因等其他不規范操作情形,發出監管工作函9份,談話提醒19家次。

          近期,深交所關注到少數網下投資者在報價過程中出現改價頻次多、改價幅度大、報價持續高度一致等異常情況,據此,再次聯合中國證券業協會對相關9家網下投資者開展專項檢查。檢查對象包括6家私募基金管理人、1家基金公司、1家證券公司及1家財務公司。下一步,深交所將根據檢查情況確定后續工作措施。

          平穩有序推進注冊制改革,塑造資本市場良好生態,需要市場參與者規范自律、共同努力。深交所將持續踐行“建制度、不干預、零容忍”方針,按照中國證監會工作部署,持續完善新股發行定價相關規則體系,不斷提升新股發行定價市場化水平;強化監管協作,加大規則執行情況檢查力度,嚴厲打擊違規行為,與市場各方共同維護正常的市場秩序和良好的市場生態。

        附件:

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